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ug环球官网:花旗环球金融亚洲遭证监会谴责及罚款3.48亿元 因在利便客户活动犯严重监管缺失

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证监会谴责花旗环球金融亚洲并处以罚款3.4825亿元,原因是公司在2008年至2018年期间,一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向,并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。

证监会称,至少自2008年起,花旗环球金融的股票销售交易柜枱便一直在并无真正的客户意向或花旗环球金融并无接触特定客户的情况下,向客户发出标示为「自然」、「接触中」及/或「P:1」的申购意向。

该等被错误标签的申购意向是参照市场上特选蓝筹股的每日平均成交量的特定百分比而制备,以引发客户的查询,而其设计据称是相信由于有关股份交投活跃,及花旗环球金融交易平台具备规模,故交易员将会能够觅得自然的反向流通量,以便与客户的交易指示进行对盘。交易员在接获客户的查询后,如未能以代理方式寻获自然流通量,花旗环球金融的利便服务柜枱便会介入以提供流通量。

证监会认为,,

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,若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失,如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。同时,花旗环球金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责所致。证监会稍后会对有关人士展开纪律程序。

花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施,以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施,包括委任独立检讨机构,以检讨及验证其监控框架。

证监会行政总裁欧达礼表示,花旗环球金融所犯缺失的严重程度揭露了公司存在一种鼓吹逐利而漠视诚实这基本标准的文化。因此,当员工面对要招揽更多生意及提升花旗环球金融的市场占有率的持续商业压力时,采取了欺诈手法而不惜牺牲客户的最佳利益和损害市场廉洁稳健。由于花旗环球金融远逊于持牌中介人理应达到的标准,故有必要对其施加制裁。此举亦阐明了证监会的零容忍态度,并决心根除持牌中介人的失当行为。

证监会法规执行部执行董事魏建新则指,证监会其中一个主要关注点是,花旗环球金融的高级管理层没有确保能够维持适当的操守标准和遵守相关监管规定,以及了解、管理和监察其业务及风险。该失当行为相当普遍并持续了超过十年,这反映花旗环球金融的高级管理层没有妥善履行其管理及监督责任。(ek/a)
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    2022-05-05 00:01:00 

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